Consulente finanziario abusivo gestiva 20 milioni di euro

La GdF di Napoli smaschera consulente finanziario abusivo: le sue attività finanziarie superavano i 20 milioni di euro. Il comunicato della GdF

I finanzieri del comando provinciale di Napoli hanno scoperto un consulente finanziario che svolgeva l’attività senza le prescritte abilitazioni e l’iscrizione al previsto albo professionale.

In particolare, all’esito di un’articolata attività di indagine diretta dalla locale Procura della Repubblica – durata diversi mesi – hanno constatato che un 43enne napoletano svolgeva abusivamente l’attività di consulente e promotore finanziario per conto di un noto istituto di credito.

L’esercizio abusivo è stato possibile grazie alla complicità di un dirigente della stessa banca, di anni 48, con funzione di “prestanome” per le operazioni finanziarie del promotore, fornendo le proprie credenziali di accesso ai sistemi informatici dell’istituto.

Le indagini, concretizzatesi anche in perquisizioni ed acquisizioni documentali, hanno consentito alle fiamme gialle di ricostruire il sistema utilizzato dai due responsabili per il compimento del reato. L’esame del carteggio e della corrispondenza tra i due hanno consentito di dimostrare, inequivocabilmente, l’operatività del sedicente consulente e la complicità del dirigente bancario, fin dal 2013.

Al termine del servizio, i responsabili sono stati denunciati alla Procura della Repubblica di Napoli e alla Consob e dovranno rispondere del reato di abusivismo nell’esercizio di attività di consulente finanziario.